SEC对Ripple高管撤诉，双方对决最全时间线整理

原文来源：DLNews

原文编译：比推 BitpushNews Yanan、Mary Liu

Ripple 与美国证券交易委员会（SEC）的纷争远未结束，该案被视为加密行业与 SEC 之间关于证券定义争议的标杆之一。由于国会仍然缺乏加密监管法，这些案件会为美国政府制定数字资产监管提供重要参照。

此前，Ripple CEO Brad Garlinghouse 表示，公司已支付超过 2 亿美元的法律费用。与此同时，Ripple 表示，目前其近 90% 的业务都在美国境外开展。

地区法官 Analisa Torres 在 7 月对 Ripple 做出部分有利裁决时，一些加密货币专家将其视为 Ripple 取得的明确胜利。

受此裁决影响，Ripple 使用的 XRP （用于其网络交易的代币）价格飙升。

然而，在主管 Gary Gensler 的领导下， SEC 并没有就此放过 Ripple。自去年加密交易所 FTX 破产以来，该机构对整个加密行业发起了一连串的执法行动，包括对加密交易所 Binance 和 Coinbase 提起的诉讼。

上周，法官驳回了 SEC 关于 Ripple 部分裁决的上诉请求。尽管这次的结果让 SEC 有些失望，但关于这桩案子，更多未决部分还将在 2024 年的审判中展开。

为便于您深入了解整个事件及其未来走向，我们梳理了如下时间线供您参考。

2004 年

Ripple 的起源可以追溯到 2004 年。当时，加拿大程序员 Ryan Fugger 推出了一个名为 RipplePay 的点对点支付系统。该系统在区块链技术兴起前就已问世，且并未采用加密货币，而是基于数字化的欠条或信用来进行交易。

2011 年

5 月：真正的转折点出现在 2011 年。当时，密码学专家 David Schwartz、Mt. Gox 创始人 Jed McCaleb 和曾是视频游戏设计师后来成为首席策略师的 Arthur Britto ，都对比特币产生了浓厚的兴趣。他们决定联手构建一个不依赖工作量证明挖矿的更高效的系统。

在 2011 年的 Bitcointalk 论坛上，McCaleb 批评了比特币挖矿所带来的能源消耗问题。

2012 年

6 月：Schwartz、McCaleb 和 Britto 购买了 Fugger 所创立的 RipplePay 的品牌及命名权，随后将其改名为 Ripple Labs，并推出了 XRP 账本。

8 月：天使投资人 Chris Larsen 加入 Ripple，并最终成为 Ripple 的首席运营官。

随后，Ripple Labs 研发出 Ripple 的区块链技术，从而打造了 RippleNet 这一支付网络。

2013 年

4 月：Ripple 从多位投资者处获得了 350 万美元的融资。而在当时，Ripple 并没有透露融资总额。

7 月：McCaleb 离开 Ripple， 开始自己的新项目。

2014 年

2 月 18 日：Ripple Labs 荣登《麻省理工科技评论》的“ 50 大智慧公司”榜单，位列第 50 名。

6 月：McCaleb 创立了 Ripple 的竞争对手 Stellar 。他因早期对 Ripple 的贡献而获赠 90 亿枚 XRP，这在当时的市场价值约为 1.26 亿美元。2021 年，随着 XRP 价格的上涨，McCaleb 被曝出以超过 20 亿美元的价格出售了他所持有的份额。

9 月：Ripple 宣布与 CBW Bank 和 Cross River Bank 建立合作关系。Ripple 表示，这两家银行是首批采用 Ripple 开源分布式交易基础设施的美国银行。

2015 年

4 月：Ripple 迎来了前雅虎首席运营官 Brad Garlinghouse，他在 Ripple 同样担任首席运营官一职。上任后，Garlinghouse 开始向业界推销 XRP，希望这一代币能够作为一种桥梁货币和 SWIFT 的替代品供银行和金融机构使用。

5 月：美国的金融罪行执法网络(FinCEN)以“首次对虚拟货币兑换商进行民事执法”的名义，对 Ripple Labs 罚款 70 万美元。监管机构指责 Ripple 故意违反了多项规定，如未经注册销售加密货币，以及未能实施反洗钱措施。Ripple 迅速支付了 45 万美元的罚款，并承诺在 30 天内补齐余款。

10 月：Ripple Labs 更名为 Ripple。

据 OpenSecrets 统计， 2015 年，Ripple 在美国的游说总支出达到了 15 万美元。

2016 年

6 月：Ripple 从纽约州金融服务部获得了虚拟货币牌照。此次牌照申请使用的公司名为 XRP II LLC。

9 月：公司成功完成 B 轮融资，筹集了 5500 万美元。参与此次融资的投资者包括渣打银行、CME 集团等。

2017 年

9 月：区块链初创公司 R 3 因合同争议起诉 Ripple Labs。双方的争议点在于，根据合同约定，R 3 在 2019 年之前都有权以大幅度的折扣购买 XRP，而 Ripple 的 CEO 试图终止该合同。R 3 此后为多个央行数字货币项目提供解决方案。

12 月：XRP 的价格突破 1 美元大关，从 1 月 1 日的 0.0063 美元上涨计算，涨幅高达 15, 873% 。

据 OpenSecrets 统计，Ripple 在 2017 年的游说支出为 5 万美元。

2018 年

1 月：Ripple 表示，已向 100 多家金融机构提供其 xCurrent 产品。XRP 一度超过以太坊，成为仅次于比特币的市值排名第二的加密货币。

9 月：Ripple 和 R 3 以闭门和解的方式结束了合同纠纷，双方均对和解结果闭口不谈。但 2020 年泄露的文件显示，双方和解金额超过 2.4 亿美元。

据 OpenSecrets 统计，Ripple 在 2018 年的游说支出为 45 万美元。

2019 年

6 月 17 日：Ripple 宣布与 MoneyGram ——全球最大的国际汇款公司之一，建立合作关系。MoneyGram 将使用 Ripple 的 xRapid 产品。这一合作在 2021 年结束。

12 月 16 日：受熊市影响，XRP 价格也出现暴跌，从其 2018 年 1 月的历史最高价 3.32 美元跌至 0.183 美元。

据 OpenSecrets 统计，Ripple 在 2019 年的游说支出为 22 万美元。

2020 年

9 月 24 日：XRP 账本（XRPL）基金会作为一个独立的非盈利实体成立，以推动 XRP 的落地发展。该基金会筹集 650 万美元，用于创建 XRP 社区基金并加强基础设施建设。

12 月 21 日： SEC 对 Ripple Labs、Garlinghouse 和 Larsen 提起诉讼。SEC 声称 Ripple 违规发行未经注册的证券。Garlinghouse 否认了 SEC 的指控，并表示公司将拿起法律武器。此消息发布后，XRP 从 0.58 美元跌至 0.21 美元。

12 月 22 日：法官 Analisa Torres 被指派处理 Ripple 案件。

12 月 28 日：受诉讼影响，加密交易所 Coinbase 下架 XRP。Coinbase 的首席法务官 Paul Grewal 表示，Ripple 与 SEC 的诉讼是 XRP 下架的最主要原因。

据 OpenSecrets 统计，Ripple 在 2020 年的游说支出为 33 万美元。

2021 年

3 月 3 日：Garlinghouse 和 Larsen 对 SEC 的做法提出质疑，认为该机构并未就将 XRP 归类为证券向他们发出公平通知（Fair notice, 译者注：在采取行动之前，提前向某人发出通知或警告，以便他们有足够的时间做出反应或做出必要的调整。）。他们在给法院的信中表示，SEC 未能为加密公司提供明确的指导——这一说法在接下来的几年里被许多加密公司的高管所借鉴。

3 月 8 日：SEC 要求法官 Sarah Netburn 举行听证会，以解决 Ripple 高管的公平通知要求和其他事项。

3 月 22 日：Netburn 法官裁定 XRP 具有价值和实用性，这将其与比特币等加密货币区分开来。此次裁决意义重大，因为它强调了加密货币之间的法律差异，并为未来的资产分类和执法行动铺平了道路。

4 月 13 日：SEC 委员 Hester Peirce 提出安全港提案 2.0 （ Safe Harbor Proposal 2.0），该提案将在“某些条件下”给予加密公司三年的宽限期，使其“免除联邦证券法的注册规定”，以促进实用性或去中心化网络的发展与建设。她还表示，Gensler 被任命为新的 SEC 主席是“SEC 重新考虑如何以负责任的方式修改规则以适应这种新技术的最佳时机”。

6 月 14 日：法院将对 SEC 的披露截止日期延长至 8 月 31 日。法院之前曾要求该机构披露其关于加密货币交易、利益冲突和证券分类的内部政策。

8 月 27 日：Ripple 的律师提交了一项动议，要求 SEC 披露其关于自身员工进行加密货币交易的政策。这一申请在 9 月被法院驳回。

10 月 15 日：为收集来自加密货币和传统金融领域的各方面人士的意见，法院设立专家咨询期，以补充了解该案的不同观点。

据 OpenSecrets 统计，Ripple 在 2021 年的游说支出为 112 万美元。

2022 年

9 月 17 日: 经法院批准，美国加密倡导组织“数字商会”（the Chamber of Digital Commerce）提交了自己的法庭之友意见书（An amicus curiae brief）。法庭之友意见书是指非案件当事人的个人或组织向法庭提交的书面材料。这些个人或组织可以在材料中就特定案件提出自己的法律论点和建议。数字商会在意见书中并未明确表态支持哪一方，而是强调了数字资产法律的模糊性。

10 月 31 日：Coinbase 代表 Ripple Labs 向联邦法院提交法庭之友意见书。Coinbase 在意见书中提出了一个问题，即 SEC 在对 Ripple 采取强制措施之前是否发出过公平通知。 几个月后，即 2023 年，Coinbase 也将面临 SEC 的执法行动。

12 月 2 日：在 11 月 30 日的截止日期后，SEC 和 Ripple Labs 的支持性陈述文件被公之于众。这些文件让人们对双方的论点和法律主张有了新的认识。SEC 和 Ripple Labs 都敦促法官 Torres 直接做出有利于自己的裁决，而无需将案件提交审判。

12 月 22 日：SEC 以文件敏感为由，请求法院禁止公开 Ripple Labs 认为与此案相关的“Hinman 文件”。这些文件包含前 SEC 主管 William Hinman 在 2018 年的一份演讲草稿。William Hinman 在文件中表示以太坊不是证券。

据 OpenSecrets 统计，Ripple 在 2022 年的游说支出为 108 万美元。

2023 年

5 月 8 日：首席执行官 Garlinghouse 表示，Ripple 在 SEC 的案件上已经花费了 2 亿美元。

6 月 6 日：SEC 对 Coinbase 提起诉讼，指其涉及非法运营交易所及为未注册证券交易提供便利。

6 月 12 日：Hinman 文件被公开。虽然这些文件披露了 Hinman 之前的言论，但此次公开并未激起太大的水花。

据 OpenSecrets 统计，Ripple 在 2023 年上半年的游说支出为 48 万美元。

7 月 13 日：SEC 与 Ripple Labs 的案件出现裁决分歧。Torres 法官裁定 Ripple 向交易所公开销售 XRP 不违法，而向机构发售 XRP 则被视为非法。最终，该案件将由陪审团审判。该裁决做出后，Coinbase 和其他交易所重新上架 XRP。

7 月 21 日：在另一起 Terraform Labs 的案件中，一名法官对 Torres 的裁决表示了质疑，SEC 随后暗示可能会提起上诉。

7 月 24 日：Ripple 的英国和欧洲业务负责人 Sendi Young 表示，这次部分胜利为 Ripple 的进一步国际扩张奠定了基础。

8 月 7 日：前 SEC 诉讼律师表示，只因为 Terraform Labs 案的主审法官驳回了 Torres 法官的裁决，并不意味着 Ripple 就已经输掉了游戏。BakerHostetler 律所的合伙人、前 SEC 诉讼顾问 Teresa Goody Guillén 表示：“道理很简单，这个法庭明确驳回了 XRP 裁决，另一个法庭同样可以轻易地做出意见相左的决定。”

8 月 9 日：就在 Torres 法官确定 2024 年第二季度审判日程的同一天，SEC 宣布，将对她 7 月份所做出的部分裁决提出上诉。

8 月 17 日：媒体透露，Ripple 是 2023 年在美国游说支出最多的加密公司之一。该名单还包括 Binance、Coinbase 和 Crypto.com 。

8 月 28 日：Ripple 在 X（前身为 Twitter ）上宣布，它将于 9 月在纽约市举办一个“社区庆祝活动”。Garlinghouse 发推表示：“正如我们所承诺的那样，是时候举办一场真正的胜利派对了。”

9 月 6 日：媒体报道，称 Ripple 已向游说集团支付费用，试图通过游说影响美国立法，从而使商品和期货交易委员会（the Commodities and Futures Trading Commission，CFTC）成为美国事实上的加密货币监管机构。许多加密行业的专业人士认为，与 SEC 相比，CFTC 是一个更友好的监管机构，所采取的监管方法也更为温和。FTX 前首席执行官 Sam Bankman-Fried 在其交易所倒闭之前曾游说 CFTC 监管加密货币。

10 月 3 日：Torres 驳回了 SEC 的上诉请求。

10 月 19 日：SEC 撤回了对 Ripple CEO Brad Garlinghouse 和联合创始人 Chris Larsen 的所有指控，取消定于明年进行的审判。SEC 在文件中表示：SEC 和 Ripple 将就本案剩余的问题–Ripple 违反第 5 条规定的 XRP 机构销售行为–举行会议并商定一个可能的简报时间表，争取在 2023 年 11 月 9 日之前向法院提出该时间表，如果双方不能达成一致，则向法院寻求简报时间表。